Claudio Kerber - swissblawg

FINMA: Bankeninsolvenzverordnung-FINMA tritt in Kraft

15. Januar 201722. Oktober 2012 von Claudio Kerber

Gemäss Medienmitteilung ersetzt die FINMA per 1. November 2012 die bestehende Bankenkonkursverordnung-FINMA durch die neue Bankeninsolvenzverordnung-FINMA (“BIV-FINMA”). Während die Konkursvorschriften praktisch unverändert aus der bestehenden Verordnung übernommen wurden, enthält die BIV-FINMA neu eine detaillierte Regelung des Sanierungsverfahrens. Für weitere Details siehe Medienmitteilung sowie das von der FINMA veröffentlichte Faktenblatt.

FINMA: Keine Unterstellung kantonaler Gebäudeversicherungen

15. Januar 201727. September 2012 von Claudio Kerber

Mit Bezug auf den Bundesgerichtsentscheid 2C_485/2010 teilte die FINMA heute mit, sechs Unterstellungsverfahren gegen kantonale Gebäudeversicherungen einzustellen. Im erwähnten Entscheid war das Bundesgericht zur Auffassung gelangt, kantonale Gebäudeversicherer dürften auch andere Versicherungen anbieten als jene, die in ihren Monopolbereich fallen; entscheidend sei dabei die Rechtspersönlichkeit des Versicherers und nicht die Art der Dienstleistung. Bei öffentlich-rechtlicher … weiterlesen

OTC-Derivate: Bundesrat beabsichtigt neue Regelung

15. Januar 201729. August 2012 von Claudio Kerber

Gemäss heutiger Medienmitteilung beabsichtigt der Bundesrat, neue Regelungen für den ausserbörslichen Handel mit Derivaten einzuführen (sog. OTC- bzw. Over-the-Counter-Derivate).

Basel III: Anhörungen zu Liquiditätsverordnung und FINMA-RS “Liquidität Banken”

15. Januar 201728. August 2012 von Claudio Kerber

Im Zusammenhang mit dem Regelwerk “Basel III” sind heute folgende zwei Anhörungen eröffnet worden: Eidgenössisches Finanzdepartement: Anhörung zu einer Liquiditätsverordnung; FINMA: Anhörung zum Rundschreiben “Liquidität Banken”.

FINMA: Anhörung zu Rundschreiben im Prüfwesen eröffnet

15. Januar 20177. August 2012 von Claudio Kerber

Gemäss Medienmitteilung vom 07.08.2012 hat die FINMA die Anhörung zu neuen Rundschreiben im Prüfwesen eröffnet.

FINMA: Anhörung zur Kollektivanlagen-Konkursverordnung eröffnet

15. Januar 201711. Juli 2012 von Claudio Kerber

Gemäss Medienmitteilung vom 10.07.2012 hat die FINMA die Anhörung zur Kollektivanlagen-Konkursverordnung eröffnet. Die FINMA ist seit dem 01.09.2011 für den Konkurs über bestimmte dem KAG unterstehende Institute zuständig. Das KAG regelt das Konkursverfahren nur rudimentär. Mit der geplanten Verordnung soll das Gesetz entsprechend konkretisiert werden. Der Entwurf sieht neben allgemein gültigen Ausführungsvorschriften auch institutsspezifische Regelungen vor. … weiterlesen

FINMA: Reform der Aufsicht über Prüfgesellschaften

15. Januar 201721. Juni 2012 von Claudio Kerber

Gemäss heutiger Medienmitteilung beabsichtigen die FINMA und die Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde RAB, die bisher getrennte Aufsicht über Revisionsunternehmen bzw. Prüfgesellschaften zu vereinheitlichen. Dabei ist beabsichtigt, dass die FINMA alle Kompetenzen betreffend Beaufsichtigung von Prüfgesellschaften auf die RAB überträgt. Ziel sei es, heute bestehende Überschneidungen bzw. Doppelspurigkeiten zu vermeiden. Für weitere Informationen siehe Medienmitteilung.

4A_688/2011 (amtl. Publ.) / Auskunftspflicht Bank über bankinterne Personendaten / Art. 8 DSG

15. Januar 201717. Juni 2012 von Claudio Kerber

Im Entscheid 4A_688/2011 (zur amtl. Publ. vorgesehen) bejahte das Bundesgericht die grundsätzliche Pflicht der Bank, Kunden Auskunft über bankinterne, sie betreffende Personendaten zu erteilen. Dem Entscheid lag verkürzt folgender Sachverhalt zugrunde: Zwei Bankkunden machten geltend, die Bank habe über ihr Konto/Depot eigenmächtige Optionsgeschäfte abgewickelt. Vorprozessual verlangten sie von der Bank die Dokumentation insbesondere zum Kundenprofil … weiterlesen

4A_525/2011: Anlageberatungsvertrag, Emittentenrisiko, Lehman Brothers

15. Januar 201728. Mai 2012 von Claudio Kerber

Im Entscheid 4A_525/2011 hatte sich das Bundesgericht mit diversen Fragen zu den Pflichten der Bank im Rahmen eines Anlageberatungsverhältnisses zu äussern. Gegenstand der Streitigkeit waren Verluste im Zusammenhang mit einem strukturierten Produkt, das von Lehman Brothers emittiert worden war. Die Bankkundin warf ihrer Hausbank (Credit Suisse) vor, ihrer börsengesetzlichen und vertraglichen Aufklärungs- und Informationspflicht bzw. … weiterlesen

4A_436/2011: Equity Linked Notes, Bank haftet nicht für Verluste

15. Januar 201718. Mai 2012 von Claudio Kerber

Im Entscheid 4A_436/2011 hatte sich das Bundesgericht mit der Klage eines Bankkunden gegen seine Bank (Credit Suisse) zu befassen. Gegenstand waren Verluste im Zusammenhang mit Investitionen in strukturierte Produkte (sog. Equity Yield Notes). Der Kunde bestritt, die Aufträge für die Käufe der Notes erteilt zu haben; die Bank habe ohne seine Kenntnis und ohne Zustimmung in … weiterlesen