Suchergebnisse für: label/Bank- u. Finanzmarktrecht

Das Com­mit­tee of Euro­pean Banking Super­vi­sors CEBS hat seinen Jahres­bericht 2008 veröf­fentlicht. Das CEBS ist die Schwes­t­eror­gan­i­sa­tion des CEIOPS (Com­mit­tee of Euro­pean Insur­ance and Occu­pa­tion­al Pen­sions Super­vi­sors) und des CESR (Com­mit­tee of Euro­pean Secu­ri­ties Reg­u­la­tors) (vgl. Über­sicht, Web­site der Finma).…

…total­re­v­i­diert und den Entwurf zur Anhörung veröf­fentlicht. Der Entwurf des Rund­schreibens sieht u.a. fol­gende Neuerun­gen vor: Insider­han­del und Mark­t­ma­nip­u­la­tion wer­den neu für sämtliche Mark­t­teil­nehmer ver­boten. Ein­führung der sog. all­ge­meinen Mark­tauf­sicht gestützt auf Art. 34 rev. BEHG, wonach die FINMA ihre Auf­sichtsin­stru­mente nicht mehr nur gegen beauf­sichtigte Per­so­n­en anzuwen­den hat, son­dern gegenüber sämtlichen Per­so­n­en, die gegen das Ver­bot des Insider­han­dels oder der…

Das neue Rund­schreiben 10/2 (anwend­bar für Banken und Effek­ten­händler) regelt ein­er­seits, wie das Secu­ri­ties Lend­ing and Bor­row­ing (SLB) unter den gel­tenden Liq­uid­itätsvorschriften zu behan­deln ist. Ander­er­seits sollen die Gläu­biger und Anleger bezüglich SLB durch konkretisierte Anforderun­gen an ihre Aufk­lärung, den Inhalt der Rah­men­verträge, die Abwick­lung und die Abrech­nung geschützt wer­den. Angesichts der damit ver­bun­de­nen Risiken wird ungedeck­tes SLB für nicht…

…Bedürfnisse ihrer Kun­den sowie die Gründe für eine Empfehlung für den Erwerb ein­er kollek­tiv­en Kap­i­ta­lan­lage schriftlich festzuhal­ten. Das Pro­tokoll ist anschliessend dem Kun­den zu übergeben. Form und Inhalt des Pro­tokolls ist auf dem Wege der Selb­streg­ulierung zu regeln (Art. 34a KKV).  Die FINMA hat nun die entsprechen­den Richtlin­ien der Schweiz­erischen Bankiervere­ini­gung als auf­sicht­srechtlichen Min­dest­stan­dard anerkan­nt. Für weit­ere Infor­ma­tio­nen siehe Web­site FINMA.…